华泰证券公司及高管被处罚

　　华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行合计罚款1010万元。据了解，这是目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。此外，华泰证券有4位高管遭罚，相关责任人处罚总额共计17万元。

　　其中，时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

　　处罚影响几何？

　　2017年10月以来，央行陆续出台了《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》等文件。

　　在2019年度证券公司分类评价“被其他政府部门采取行政处罚措施”一项中，监管强调“各公司需如实标注因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况，并提交具体情况的说明。具体情况说明应当包括但不限于：处罚类型及金额、受罚对象名称、受罚时间、事由、发文单位名称、文号等。”证券公司及其分支机构因反洗钱问题被做出处罚的，单次将被扣0.1分，并按次数累加扣分。

　　另外，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

　　（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；

　　（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；

　　（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；

　　（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；

　　（五）违反保密规定，泄露有关信息的；

　　（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；

　　（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

　　董事长张伟新官上任不足三个月

　　华泰证券前身为江苏省证券公司，总部位于南京。通过一系列并购重组，2019年12月，华泰证券刚迎来新董事长张伟，他原来是华泰证券的党委书记，此前，董事长为周易。

　　张伟现年55岁，江苏扬州人，毕业于南京大学物理系，管理学硕士。自1986年从南京大学毕业后，张伟历任江苏省电子工业综合研究所助理工程师、江苏省电子工业厅秘书、主任科员、副处长、江苏宏图电子信息集团处长。1997年作为主要成员之一参与江苏宏图高科(600122,股吧)技股份有限公司的创建工作，先后担任公司董事会秘书、副总裁、总裁等职。2005年起任江苏高科技投资集团总裁，并于2015年起任江苏高投集团董事长。

华泰证券董事长张伟

　　值得注意的是，华泰证券过去一年已被监管处罚两次。

　　2019年2月19日，四川证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司成都晋阳路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。

　　2019年8月23日，华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形，被江苏证监局采取责令改正监督管理措施。

　　过去一年，华泰证券屡遭监管处罚，新董事长张伟上任不足三个月，又遭央行反洗钱处罚超千万，由此可见，华泰证券压在新任董事长身上的担子并不轻松。

　　

（责任编辑：赵鹏 ）

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